【发布单位】最（zuì）高人民检察院（yuàn） 公安部（bù）
  【发布文号（hào）】-----------
  【发（fā）布日期（qī）】2010-05-07
  【生效日期】2010-05-07
  【失效日期】-----------
  【所属类（lèi）别】国家法（fǎ）律法规
  【文件（jiàn）来源（yuán）】检（jiǎn）察日（rì）报

最（zuì）高人民检察（chá）院（yuàn）、公安部关于印发《最高人（rén）民检（jiǎn）察院公安部关（guān）于公（gōng）安机关管辖（xiá）的刑事案（àn）件立（lì）案追诉标（biāo）准的规定(二（èr）)》的通知（zhī）
　　各省、自治区（qū）、直辖市人（rén）民（mín）检察院，公安厅、局，军事检察院，新疆生（shēng）产建（jiàn）设兵团（tuán）人民检察院、公安局:
　　为（wéi）及时、准确打击经济犯罪（zuì），根据《中（zhōng）华人（rén）民共和国刑法（fǎ）》、《中华人民共和国刑事诉（sù）讼（sòng）法（fǎ）》等有关（guān）法律规定，最高（gāo）人民检察院（yuàn）、公安部制定了《最（zuì）高人民（mín）检察院（yuàn）公安部关于公安机关管（guǎn）辖的刑（xíng）事案件（jiàn）立（lì）案追诉标准的规定(二（èr）)》，对公安机关经济犯罪侦查部门（mén）管辖的（de）刑事案件立案追诉标准作出了（le）规定，现印发给（gěi）你们，请遵照执行。各级（jí）公安机关应当依照此规定立案侦查，各级检察（chá）机关应（yīng）当依照此规定审查批捕、审查起诉。各地在（zài）执行中遇到（dào）的问（wèn）题，请（qǐng）及时分别报最高人民检察院和公（gōng）安部（bù）。
　　最高人民检（jiǎn）察（chá）院　公安部（bù）
　　二○一○年五月七日（rì）
　　一、危（wēi）害公共安（ān）全案
　　第一条 [资（zī）助恐怖活动案（àn）(刑法第一百二十条之一（yī）)]资助（zhù）恐怖活动组织或者实施恐怖活动（dòng）的个人的，应予立案追诉。
　　本条规定的“资助”，是指为恐（kǒng）怖活动组织（zhī）或者实施恐怖活动的个人筹集（jí）、提供经费、物（wù）资（zī）或者提供场所（suǒ）以（yǐ）及其他物质便（biàn）利的（de）行为（wéi）。“实施恐怖活动（dòng）的个人”，包括预谋（móu）实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。
　　二、破（pò）坏社（shè）会主义市场经（jīng）济秩（zhì）序（xù）案
　　第二条 [走（zǒu）私假币案（àn）(刑法（fǎ）第一百五十一条第一款)]走私（sī）伪（wěi）造的货币，总面额在二千元以上（shàng）或（huò）者币量在二百（bǎi）张（zhāng）(枚)以上的，应予（yǔ）立案追诉。
　　第三条 [虚报注册资本案(刑法第一百五十八条)]申请（qǐng）公司登记使用（yòng）虚假证（zhèng）明文件或者采取其他欺（qī）诈手段虚报注（zhù）册资本，欺（qī）骗公司登（dēng）记主管部门，取得公司登记，涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案（àn）追诉:
　　(一)超过法定出资期限（xiàn），实缴注册资本不（bú）足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报（bào）数额在三十万元以上并（bìng）占其（qí）应缴出资（zī）数（shù）额百分之六十以上（shàng）的，股份有限（xiàn）公司虚报（bào）数额在三（sān）百万元以上并占（zhàn）其（qí）应缴出资数（shù）额（é）百（bǎi）分之三十以上的;
　　(二)超过法定（dìng）出资期限（xiàn），实（shí）缴注册资本达到法定注册（cè）资本（běn）最低限额，但仍虚报注册资本，有限责任（rèn）公（gōng）司（sī）虚报数额在一百万元（yuán）以上并（bìng）占其应缴（jiǎo）出资数额百分之（zhī）六十以上的，股份有限公司虚报数（shù）额在（zài）一千万（wàn）元以上（shàng）并占其应缴出资数额百分之三（sān）十以上的（de）;
　　(三)造成投资者或者其他（tā）债权人（rén）直（zhí）接经（jīng）济损失累计数额在十万（wàn）元以（yǐ）上的;
　　(四)虽未达（dá）到上述数额标准（zhǔn），但（dàn）具有下列情形之一的（de）:
　　1.两年内因虚报注册资本受过（guò）行政处罚二次（cì）以上（shàng），又虚报注册资本的;
　　2.向公司登记（jì）主管人员行贿的;3.为进行违法（fǎ）活动而注册的。
　　(五)其他后果严重或者有其（qí）他（tā）严重情节的情形。
　　第四（sì）条（tiáo） [虚假出资、抽逃（táo）出资案(刑法第一（yī）百五十九条（tiáo）)]公司（sī）发起（qǐ）人、股东违反公（gōng）司法的（de）规定未交（jiāo）付货币、实物或（huò）者未转移（yí）财产权，虚假（jiǎ）出资，或者在公司成立后又抽逃其（qí）出资，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)超过（guò）法定出资期限，有限责任公司股东虚假出资数额在三十万元以上（shàng）并占其应缴（jiǎo）出资数额百分之六十以上的，股份（fèn）有限公司发起人、股东虚假（jiǎ）出资数额在三（sān）百万元以上并占其应（yīng）缴出资（zī）数额百分（fèn）之三十（shí）以上的;
　　(二)有限责（zé）任公（gōng）司股（gǔ）东抽（chōu）逃出资数额在（zài）三十（shí）万元以（yǐ）上（shàng）并占其实缴出资数（shù）额百分之六十以上（shàng）的，股份有限公司发起人、股东抽逃出资数额在（zài）三（sān）百（bǎi）万（wàn）元以上并（bìng）占其实缴（jiǎo）出资数额（é）百分之三十以（yǐ）上的（de）;
　　(三)造成公司（sī）、股（gǔ）东、债权人（rén）的直（zhí）接经济损失累计数额在十万（wàn）元以上的;
　　(四)虽未达到上（shàng）述（shù）数额标准，但具有下列情（qíng）形之一的:
　　1.致使公司资不抵债（zhài）或者（zhě）无法正常经营（yíng）的;
　　2.公（gōng）司发起人、股东合谋（móu）虚假出资、抽逃（táo）出资的;
　　3.两年（nián）内因虚假出资、抽逃出资受过行政处罚二次以（yǐ）上，又虚假（jiǎ）出资、抽逃出资的;
　　4.利用（yòng）虚（xū）假出资、抽逃出资所得资金进行违法活（huó）动的。
　　(五)其他（tā）后果严重或者有其他严重情节（jiē）的情形（xíng）。
　　第五条 [欺诈发行股票、债券（quàn）案(刑法（fǎ）第一百六（liù）十条)]在招（zhāo）股说（shuō）明书、认股书、公司、企业债券（quàn）募集办法中隐瞒重要事实或者编造（zào）重大虚假（jiǎ）内容（róng），发行股票或者公司、企业债（zhài）券，涉嫌（xián）下列情形（xíng）之一的，应予立案（àn）追诉（sù）:
　　(一)发行数（shù）额在五百（bǎi）万元（yuán）以上的（de）;
　　(二（èr）)伪造、变造国家机关（guān）公文、有效证明文件或者（zhě）相关凭证、单据的;
　　(三)利用募集的资（zī）金进行违法活动（dòng）的;(四)转移或者隐瞒所募集资金的;
　　(五（wǔ）)其（qí）他后果严重或者有其他（tā）严重情节的情形（xíng）。
　　第六条 [违规披露（lù）、不披露（lù）重要信息案(刑（xíng）法第一百六十一条)]依法负有（yǒu）信息披露（lù）义务的（de）公司、企业向股东和社会公众提（tí）供虚假的（de）或者隐瞒重要（yào）事实的财务会（huì）计报告，或（huò）者对依法应当披露的其他重要信（xìn）息（xī）不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)造成股东、债权人或者其他（tā）人直接经济损失数额累计在五十万（wàn）元以上的;
　　(二)虚增或者虚减资产达（dá）到当期（qī）披露的资产总额百（bǎi）分（fèn）之三十以上的;
　　(三)虚（xū）增或（huò）者虚减利润达到当期（qī）披露（lù）的利润（rùn）总额百分之三十以上的;
　　(四)未按照规定（dìng）披露的重大诉讼（sòng）、仲裁（cái）、担保、关联交（jiāo）易或者其他重大事项所涉（shè）及的数额或者（zhě）连续十二个（gè）月的（de）累（lèi）计数额占净资产（chǎn）百分之五十以上的;
　　(五)致使公司发行的（de）股票、公司债券或者国（guó）务院依法（fǎ）认（rèn）定（dìng）的其他证（zhèng）券（quàn）被（bèi）终止上市交易（yì）或者（zhě）多次被（bèi）暂（zàn）停上市交（jiāo）易的;
　　(六)致使不符合（hé）发行（háng）条件（jiàn）的（de）公司、企业骗取发行核（hé）准并且上市交（jiāo）易的;
　　(七)在公司财务会计（jì）报告中将（jiāng）亏损披（pī）露（lù）为（wéi）盈（yíng）利，或者将盈利披（pī）露为亏（kuī）损的;
　　(八)多次提供虚假的或者隐瞒重（chóng）要事实（shí）的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要（yào）信息（xī）不按照（zhào）规（guī）定披露（lù）的（de）;
　　(九)其他严（yán）重（chóng）损害（hài）股（gǔ）东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情（qíng）节的情形。
　　第七条（tiáo） [妨害（hài）清算案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）六十二条)]公司、企（qǐ）业进（jìn）行（háng）清算时，隐匿财产（chǎn），对资产负债表或者财产（chǎn）清单作虚伪记载（zǎi）或（huò）者在未清（qīng）偿债务前分配公司、企业财产，涉（shè）嫌（xián）下（xià）列（liè）情形之（zhī）一的（de），应予立案追诉:
　　(一)隐匿财产价值在（zài）五十万元以上的;(二)对资产负债表或者财产清单作虚伪记载涉及金额在五十万元以上的;
　　(三)在未清偿债务前（qián）分配公司、企（qǐ）业财产价值在五十万（wàn）元以（yǐ）上的;
　　(四)造成债权人（rén）或者（zhě）其（qí）他人直接经济损失数额累（lèi）计在十万（wàn）元以上的;
　　(五)虽未（wèi）达到（dào）上（shàng）述数（shù）额（é）标准（zhǔn），但应清偿的（de）职工的工资、社会保险费用和法定补偿金得不到（dào）及时清偿，造（zào）成恶（è）劣社会影响的;
　　(六)其他严重损害债（zhài）权（quán）人或者其他（tā）人（rén）利（lì）益（yì）的情形。
　　第（dì）八条 [隐匿（nì）、故（gù）意销毁会计凭证、会计账簿（bù）、财（cái）务会计报（bào）告案（àn）(刑法第（dì）一百六十二条（tiáo）之一)]隐匿或者故（gù）意销（xiāo）毁依法应当保存的（de）会（huì）计凭证、会计账（zhàng）簿、财务会计报告，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)隐匿、故意销毁的会（huì）计凭（píng）证、会（huì）计（jì）账簿、财务会计报告涉及金额在五十万元以（yǐ）上的;
　　(二)依法应（yīng）当向（xiàng）司法机关、行政（zhèng）机关、有关主管部门等提供而隐匿（nì）、故意销（xiāo）毁或者拒（jù）不（bú）交出（chū）会计凭证、会计（jì）账簿、财务会计报告的（de）;
　　(三)其他情节严（yán）重的情形。
　　第九条 [虚假破产案(刑法第（dì）一百六十二条（tiáo）之（zhī）二（èr）)]公司（sī）、企业通过隐匿财（cái）产、承担（dān）虚构的债（zhài）务或者以其他方法转移、处分财产，实施（shī）虚假破产，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追诉: 　　
　　(一)隐匿财产（chǎn）价值在五十万元以（yǐ）上的;(二（èr）)承担虚构的（de）债务涉及金额在五十万元以上的;
　　(三)以其他（tā）方法转（zhuǎn）移、处分财产价值在（zài）五十万元（yuán）以上的;
　　(四)造成债权人或者其（qí）他（tā）人直接（jiē）经济损失数额累计在十万元以上的;
　　(五)虽未达到上述数额标准，但应清偿的职工（gōng）的工资、社会保险费用（yòng）和法定补偿（cháng）金得不到及时清（qīng）偿，造（zào）成恶劣社会影响的;
　　(六)其（qí）他（tā）严重损害债权人或者其他人利益的情（qíng）形。
　　第十条（tiáo） [非国家工作（zuò）人员受（shòu）贿案(刑法第一百六十（shí）三（sān）条)]公（gōng）司、企业或（huò）者其他单位（wèi）的（de）工作人员（yuán）利用职务上的便利，索取他人财（cái）物或者非法收（shōu）受他人（rén）财物，为他人（rén）谋取（qǔ）利（lì）益，或者在经济往（wǎng）来（lái）中，利用职务（wù）上的便（biàn）利，违（wéi）反（fǎn）国家（jiā）规定，收受各种名义的回扣（kòu）、手续费，归个人（rén）所有，数额（é）在（zài）五千元（yuán）以上的（de），应予立案追诉（sù）。
　　第十（shí）一条（tiáo）　[对非（fēi）国（guó）家（jiā）工作人员（yuán）行（háng）贿案(刑法第一百六十四条)]为谋取不正（zhèng）当利益，给予（yǔ）公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，个人行贿（huì）数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十（shí）万元以（yǐ）上的，应（yīng）予立案追诉。
　　第（dì）十二条 [非法（fǎ）经营同类营（yíng）业（yè）案(刑法第一百六十五条)]国有公司、企业的董事、经理利用职务（wù）便利，自己经营或者为（wéi）他（tā）人（rén）经营与其所任职公（gōng）司（sī）、企（qǐ）业同类的营（yíng）业（yè），获（huò）取非法利益，数（shù）额在十万元以上的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第十三条 [为（wéi）亲友非法牟利案(刑法第一百六十六条)]国有公（gōng）司、企业、事（shì）业（yè）单位的工（gōng）作（zuò）人员，利用（yòng）职（zhí）务便利，为亲友（yǒu）非法牟利（lì），涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追（zhuī）诉:
　　(一)造成国家直接经济损（sǔn）失数额在十（shí）万元以上的;
　　(二)使其亲友非（fēi）法获利数（shù）额在二十万元以上（shàng）的;
　　(三)造成（chéng）有关单位破产（chǎn），停业、停产六个月以上，或（huò）者（zhě）被吊销许可证和营业（yè）执照、责令关闭、撤销、解散的;
　　(四)其（qí）他（tā）致使国家利益遭受重大损失（shī）的情形。
　　第十四（sì）条 [签订、履行合同失职被骗案(刑法第（dì）一百六十七条)]国有（yǒu）公司、企业、事业单位直（zhí）接负（fù）责的主管人员，在（zài）签订（dìng）、履行合同过程中，因严重不负责任（rèn）被诈骗，涉（shè）嫌（xián）下列情（qíng）形之一的，应予立案（àn）追诉:
　　(一)造（zào）成国家直接经济（jì）损失（shī）数额在五十万元以上（shàng）的;
　　(二)造成有关单位破（pò）产，停业、停产六个月以上（shàng），或者（zhě）被吊销许可证和营业执照、责令关闭、撤销（xiāo）、解散的;
　　(三)其他致使国家利（lì）益遭受重大损失的情（qíng）形。
　　金（jīn）融机构、从事（shì）对外贸易经营活动（dòng）的公司（sī）、企业的工作人员（yuán）严重不负责任，造成一（yī）百万美（měi）元以（yǐ）上外汇被骗购或者逃汇一千万美元（yuán）以上的，应予立案追诉。
　　本条规定的“诈骗”，是指对方当事人的行为已经涉（shè）嫌诈骗犯罪，不以对（duì）方当事（shì）人（rén）已经（jīng）被人（rén）民法院判决构成诈（zhà）骗（piàn）犯罪作为立（lì）案追诉的（de）前提。
　　第十五条 [国有公司、企业、事（shì）业单位人员失职案(刑法第（dì）一百六十八条)]国有公司、企（qǐ）业、事（shì）业单位的工作人员（yuán），严重不负（fù）责任，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉:

　　(一)造成国家直接经济（jì）损失数额在五（wǔ）十万元以上的;
　　(二)造成有（yǒu）关单（dān）位破产，停业、停产一年以上，或者（zhě）被吊（diào）销许（xǔ）可证和（hé）营业（yè）执照、责（zé）令关闭、撤销、解散（sàn）的（de）;
　　(三)其他致使国家利益（yì）遭受重大损失的情形。
　　第十六条（tiáo） [国（guó）有公司、企业（yè）、事业单位人员（yuán）滥用职（zhí）权案（àn）(刑法第一百六（liù）十八条)]国有公司、企业、事业单位的工作人（rén）员，滥（làn）用职（zhí）权，涉（shè）嫌（xián）下列（liè）情（qíng）形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)造成国家直接（jiē）经济损（sǔn）失数额在三十万元以上的;
　　(二)造成（chéng）有关单位破产，停业、停产（chǎn）六个月以上，或（huò）者被吊销（xiāo）许可证和营业执照、责令关闭、撤销、解散的;
　　(三)其他致使国家利益（yì）遭受重大损（sǔn）失的情（qíng）形。 　
　　第十（shí）七条 [徇私舞弊低价折股、出售（shòu）国有资产案(刑法第一百六十九（jiǔ）条)]国有公司、企业（yè）或（huò）者其上级（jí）主管部门直接负责的主管人员，徇私舞（wǔ）弊，将国（guó）有（yǒu）资产低价折股或者（zhě）低价出售，涉嫌下（xià）列情形（xíng）之（zhī）一（yī）的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉（sù）:
　　(一)造成国家（jiā）直接经济（jì）损失数额在三十万元以上的;
　　(二)造成有关单位破产，停（tíng）业、停产六个（gè）月以上，或者被吊销许可（kě）证和（hé）营业执照（zhào）、责令关闭（bì）、撤销、解散的;
　　(三)其他致使国家利益遭受重大（dà）损失的情形。
　　第十八条（tiáo） [背信损害上市公司（sī）利益案（àn）(刑（xíng）法第一百六十（shí）九条之一)]上市公司的董事、监事、高级管（guǎn）理（lǐ）人（rén）员违背对公司的忠实义务，利用职（zhí）务便利，操纵上市（shì）公司从事（shì）损害上市公司利益的行为，以及上市（shì）公司的控股股东或者实际控制人，指使上（shàng）市公司董事、监事、高级管（guǎn）理人（rén）员实（shí）施损害（hài）上（shàng）市公司利益（yì）的（de）行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)无偿向（xiàng）其他单（dān）位或者个人（rén）提（tí）供资金（jīn）、商（shāng）品、服（fú）务或者其他（tā）资产（chǎn），致使上市（shì）公（gōng）司直（zhí）接经济（jì）损失数额在一百五十万（wàn）元以上的;
　　(二)以（yǐ）明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或（huò）者其（qí）他资产，致使（shǐ）上市公司直接（jiē）经济损失数额在（zài）一百五十万元以上（shàng）的;
　　(三)向（xiàng）明显不（bú）具有清偿能力的单（dān）位（wèi）或者（zhě）个人提供资金、商品（pǐn）、服（fú）务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额（é）在一百（bǎi）五十万元以上的;
　　(四（sì）)为明（míng）显不具有清偿能（néng）力的单位或者个（gè）人提供担保，或者无正当理由为其他单位或（huò）者个人提供担保，致使上市公司直（zhí）接（jiē）经济损失数（shù）额在一百（bǎi）五十万元以上的;
　　(五)无正当理由放弃（qì）债权、承担债务（wù），致使上市（shì）公司直接经济损失数额在一百五十万元以上（shàng）的;
　　(六)致使公司（sī）发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止（zhǐ）上市交易或者多次被暂停上市交易的;
　　(七)其他致使上市公（gōng）司利益遭受重大损（sǔn）失的情形。
　　第十九条 [伪造货币案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十（shí）条（tiáo）)]伪造货币，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应（yīng）予（yǔ）立（lì）案追诉:
　　(一)伪造货币，总面额在（zài）二（èr）千元以上或者币量在二百张(枚)以上（shàng）的;
　　(二)制造货币版样或（huò）者（zhě）为他人伪造货币提供版样的;
　　(三)其他伪造货币应（yīng）予追究（jiū）刑事责任的情形。 　
　　本规定中的“货币”是指（zhǐ）流通的以下货币:
　　(一)人民币(含普通纪念币、贵金属纪念币)、港元、澳门元、新台（tái）币（bì）;
　　(二)其他国家及地（dì）区（qū）的法定货币。
　　贵金属（shǔ）纪念币的面额以中国人民（mín）银行授权中国金币总公（gōng）司的初（chū）始（shǐ）发售价格为准。
　　第二十条 [出售、购买、运输（shū）假币（bì）案(刑法（fǎ）第一百七十一条第一（yī）款)]出售、购买伪造的货币或（huò）者明（míng）知是（shì）伪（wěi）造的货币而运输，总面（miàn）额在（zài）四千元以上或（huò）者币量（liàng）在四百（bǎi）张(枚)以上的，应予立案追诉。
　　在出（chū）售假币时（shí）被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的（de）数额外，现场之外在行为人住所或（huò）者（zhě）其他藏（cáng）匿地查（chá）获的假币，也应认定为出售假币的数（shù）额。
　　第二十一（yī）条 [金融工作人员购买假币、以假币换（huàn）取货币案(刑法第（dì）一百七十一条（tiáo）第二款)]银行或者其他金（jīn）融机构的工作人员购买伪（wěi）造的货币或者利用职（zhí）务（wù）上的便利，以伪造（zào）的货币换（huàn）取货币，总（zǒng）面额在二千元以上或者币量在二百张(枚)以（yǐ）上的，应予立案追诉。
　　第二十二（èr）条 [持（chí）有（yǒu）、使用假币案(刑法第一百七（qī）十二条)]明知是伪造（zào）的货币而持有、使用（yòng），总面额在四千（qiān）元以上或（huò）者币量在四（sì）百张(枚)以上的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第二十三（sān）条（tiáo） [变（biàn）造（zào）货币案(刑法第一百（bǎi）七十三条)]变（biàn）造货（huò）币，总面（miàn）额在二千元以上或者币量在二（èr）百张(枚)以上的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第（dì）二十（shí）四条 [擅（shàn）自设立金（jīn）融机构案(刑法第一百七十四（sì）条（tiáo）第（dì）一款)]未（wèi）经国家（jiā）有关主管部门批准（zhǔn），擅自设立金（jīn）融机构，涉（shè）嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)擅自设立商（shāng）业银行、证券交易所、期（qī）货交易（yì）所（suǒ）、证券（quàn）公司（sī）、期（qī）货公司、保险公司或者其（qí）他（tā）金融机构的;
　　(二)擅自（zì）设立商业（yè）银（yín）行、证（zhèng）券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司（sī）、保险公司或者其他金（jīn）融机构筹备组织的。
　　第二十五条 [伪造、变造、转让金（jīn）融机构经营许可证、批准文件案(刑法第（dì）一百七十四条第二款)]伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货（huò）公（gōng）司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，应予立案追诉（sù）。
　　第二十（shí）六条 [高利转贷案(刑法第（dì）一百七十（shí）五条)]以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资（zī）金高（gāo）利转贷他人，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)高利转贷，违法所得数额在十万元以上的;
　　(二)虽未达到上述数额标准，但两年内因高利转贷受过（guò）行政处（chù）罚二（èr）次以上，又高利（lì）转（zhuǎn）贷的。
　　第二十七条（tiáo） [骗取贷款、票据（jù）承兑、金融票证（zhèng）案(刑法第一百七（qī）十（shí）五（wǔ）条之一)]以欺（qī）骗手段取得银（yín）行或者其（qí）他（tā）金融机构贷款、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等，涉嫌下列情形之一的，应予（yǔ）立（lì）案追诉:
　　(一)以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等，数额在一百万元以上的;
　　(二)以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用（yòng）证、保函等，给银（yín）行或者其他金融机（jī）构造成直接经（jīng）济损失数（shù）额在二（èr）十万元以上的（de）;
　　(三)虽未达到上述数额标（biāo）准（zhǔn），但多（duō）次（cì）以欺（qī）骗手（shǒu）段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等的;
　　(四)其他给银行或者其他（tā）金（jīn）融机构造成重大损失或者有其他严（yán）重情（qíng）节（jiē）的（de）情（qíng）形（xíng）。
　　第二十八条 [非（fēi）法（fǎ）吸收公众存款（kuǎn）案(刑法第一百七十六条)]非法吸收公众存（cún）款或（huò）者变相吸收（shōu）公众存款，扰乱金融（róng）秩序，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
　　(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在（zài）二十万元以上（shàng）的，单位非法吸收或（huò）者变相吸收公众（zhòng）存款数额在一百万（wàn）元以（yǐ）上的;
　　(二)个人（rén）非法吸（xī）收（shōu）或者变相吸收公（gōng）众存款三十（shí）户以上的，单位非法（fǎ）吸收或者变相吸（xī）收公众存（cún）款（kuǎn）一百五十户以上的;
　　(三（sān）)个人非法吸收或者（zhě）变相（xiàng）吸收（shōu）公众存（cún）款（kuǎn）给存款人造（zào）成直接（jiē）经（jīng）济损失数额在十万元以上的，单位非法吸（xī）收或者变相吸（xī）收公众存款（kuǎn）给存款人造成直（zhí）接经济（jì）损失数（shù）额在五十万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(四)造成恶劣社会影响的;
　　(五)其他（tā）扰（rǎo）乱金融秩序情节严重（chóng）的情形。
　　第二十九条 [伪造、变造金融（róng）票证案(刑（xíng）法（fǎ）第一（yī）百七十七条（tiáo）)]伪造、变（biàn）造金融票证，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应（yīng）予立案追诉:
　　(一)伪造、变造汇票、本（běn）票、支票，或者伪造、变造委托（tuō）收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结（jié）算凭证，或者（zhě）伪造、变造信（xìn）用（yòng）证或者附随的单据、文件，总面额在一万元以上或者数量在十张（zhāng）以上的;
　　(二)伪造（zào）信（xìn）用卡一张以上，或者伪造空白信（xìn）用卡十（shí）张以上的（de）。
　　第（dì）三十条 [妨害信用卡管理案(刑法第一百七十七（qī）条（tiáo）之一第一款（kuǎn）)]妨害信用卡管理，涉嫌下（xià）列情形之一的（de），应予立（lì）案（àn）追诉:
　　(一)明知是伪造的信（xìn）用卡而（ér）持有、运输的;
　　(二)明知是伪造的空白信用卡而持有、运输，数（shù）量累计在十张（zhāng）以上的;
　　(三)非法持有他人信用卡，数量累计在五张以上（shàng）的;
　　(四)使（shǐ）用（yòng）虚（xū）假（jiǎ）的身份证（zhèng）明（míng）骗领信用（yòng）卡的（de）;
　　(五)出售、购买、为（wéi）他（tā）人提供伪（wěi）造的信用卡或者以虚假的身份证明骗（piàn）领（lǐng）的信用卡的（de）。
　　违背他人意愿（yuàn），使用其居民身份证、军官证、士兵证、港澳（ào）居民（mín）往来（lái）内地通行证、台湾居民来往大陆通行证（zhèng）、护（hù）照等身份（fèn）证明申领（lǐng）信用卡的，或者使用伪造、变造的（de）身份证（zhèng）明（míng）申领信（xìn）用卡（kǎ）的，应当认定为“使（shǐ）用虚假的身份证明骗领信用卡”。
　　第三（sān）十一条（tiáo） [窃取、收买、非法提供信用卡信息案(刑法第（dì）一百（bǎi）七十七（qī）条之一第（dì）二款)]窃取、收买或（huò）者非法提供（gòng）他人信用卡信息资（zī）料（liào），足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡（kǎ）持卡人名义进行交易（yì），涉（shè）及（jí）信用卡一张（zhāng）以上的，应予立（lì）案追诉。
　　第三十二（èr）条 [伪造、变造国（guó）家有价证券案(刑法第一百七十八（bā）条第一款)]伪（wěi）造、变造（zào）国库券或（huò）者国家发（fā）行的其他有价证券（quàn），总面额在二千元以上的（de），应予立案追诉（sù）。
　　第（dì）三十三条 [伪造（zào）、变造股票（piào）、公司、企业债券案(刑（xíng）法（fǎ）第一百七十八（bā）条（tiáo）第二款)]伪造、变造股票或者公司、企业（yè）债券，总面额在五千元以上的，应予立（lì）案（àn）追诉。
　　第三十四条 [擅自发（fā）行股票、公司、企（qǐ）业债券案（àn）(刑法第一百七十九条)]未经国家有关主（zhǔ）管部（bù）门（mén）批准，擅自发（fā）行股票（piào）或者公司、企（qǐ）业（yè）债券，涉（shè）嫌下（xià）列情形（xíng）之一（yī）的（de），应予（yǔ）立案（àn）追（zhuī）诉:
　　(一（yī）)发行数额在五十万元以上的;
　　(二)虽未达到上述数额（é）标准，但擅自（zì）发行致使三十人以（yǐ）上的投资者（zhě）购买了股票或者（zhě）公司、企业债券的;
　　(三)不能及时清偿或者清退（tuì）的;
　　(四)其他后果（guǒ）严重或者（zhě）有其他严重情（qíng）节的情形。
　　第三十五条（tiáo） [内幕（mù）交易、泄（xiè）露内幕信（xìn）息案(刑法第一百八十条第一款（kuǎn）)]证券、期货交（jiāo）易内幕信（xìn）息的知情人员、单位或（huò）者非法获（huò）取（qǔ）证（zhèng）券、期货交易内幕信息（xī）的人员（yuán）、单位，在涉及证券的（de）发行，证券、期（qī）货（huò）交（jiāo）易或者其他（tā）对证券、期货交易价格有重大影响（xiǎng）的信息（xī）尚（shàng）未（wèi）公开前，买入或者卖出（chū）该证券，或者从事与（yǔ）该内幕（mù）信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活（huó）动，涉嫌（xián）下列情形之一的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉:
　　(一)证券交易成交额（é）累计在五十万元以上的;
　　(二)期货交易占用保证金数额累（lèi）计在（zài）三（sān）十万元以上的;
　　(三)获利（lì）或者避免损（sǔn）失数额累计在十五（wǔ）万元以上的;
　　(四)多次（cì）进行内（nèi）幕交易、泄露内幕信息的;
　　(五)其他情节严重的情形。
　　第（dì）三十六条　[利（lì）用未公开信息（xī）交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易（yì）所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管（guǎn）理（lǐ）公司（sī）、商业银（yín）行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管（guǎn）部门或者行业协会的工（gōng）作人员，利用因职务便利获（huò）取的内幕（mù）信息以（yǐ）外的其他未公开（kāi）的信息，违反（fǎn）规定，从事（shì）与该（gāi）信息相关的（de）证券（quàn）、期货交易活动，或者明示、暗示（shì）他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)证券交易成交额累计（jì）在五十万元以上的;
　　(二)期货交易占用（yòng）保证金数额累计在（zài）三（sān）十万（wàn）元以上（shàng）的;
　　(三)获利或者（zhě）避免损失数额累计在十五万（wàn）元以上的（de）;
　　(四)多次利用（yòng）内幕信（xìn）息以外的（de）其他未公开信息进行交易活动的（de）;
　　(五)其他（tā）情节严重的情形（xíng）。
　　第三十七条 [编造并传播证券、期货交易虚假信息案(刑法第一百八十一条第一款)]编造（zào）并且传播影响（xiǎng）证券（quàn）、期货（huò）交（jiāo）易的虚（xū）假信（xìn）息（xī），扰乱（luàn）证券（quàn）、期货交易市（shì）场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一（yī）)获利（lì）或者避免损失数额累计在五万元（yuán）以上的;
　　(二（èr）)造（zào）成投资者（zhě）直（zhí）接经济损失（shī）数额在（zài）五万（wàn）元以上的;
　　(三)致（zhì）使交易价格和交易量异常波（bō）动的;
　　(四)虽未达（dá）到上述（shù）数（shù）额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的（de）虚假信息的;
　　(五)其（qí）他造成严重后果（guǒ）的情（qíng）形。
　　第三十八（bā）条 [诱（yòu）骗投资者买卖证券、期货合（hé）约案(刑（xíng）法第一百（bǎi）八（bā）十一条（tiáo）第（dì）二款)]证券交易所、期（qī）货交易所、证券公（gōng）司、期货公司的从业人员，证（zhèng）券业协会、期货（huò）业协会或者证券期货（huò）监（jiān）督管理部门的工作（zuò）人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买（mǎi）卖证（zhèng）券（quàn）、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追诉:
　　(一)获利或者避免损失数额累计在五（wǔ）万元以上的;
　　(二（èr）)造（zào）成（chéng）投（tóu）资者直（zhí）接经济损失数额在五万元（yuán）以上的;
　　(三)致使交易价（jià）格和交易量异常波动的（de）;
　　(四（sì）)其他造（zào）成严（yán）重后（hòu）果的情形。
　　第三十九条 [操纵证券、期货市场案(刑法第一百八十（shí）二（èr）条)]操纵证券、期（qī）货市场，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案追诉（sù）:　
　　(一)单独或者合谋，持有或者实际控制（zhì）证券的流通股份数达到该证券的实际流通（tōng）股份总量百分之三十（shí）以上，且在该证券（quàn）连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数（shù）累计达到该（gāi）证券同期总成（chéng）交（jiāo）量（liàng）百分之三（sān）十以上的;
　　(二)单（dān）独或者合谋（móu），持有或者实际控制期货合（hé）约的数量超过（guò）期货交易所业务规则限定（dìng）的持仓（cāng）量百分之（zhī）五十以（yǐ）上（shàng），且（qiě）在该期货合约连续二十个交易日内联合（hé）或（huò）者连续买卖期（qī）货合约数累计（jì）达到该（gāi）期货（huò）合约同期（qī）总成交量百（bǎi）分之三十（shí）以（yǐ）上的;
　　(三)与他人（rén）串通，以事（shì）先约定（dìng）的时间（jiān）、价格和方（fāng）式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续（xù）二十个交易日内成交量累计达（dá）到该证券或者期货合约同期总成交量百分（fèn）之二十以上的;
　　(四)在自己实际控制的账户（hù）之间（jiān）进行证券交易，或者以自己（jǐ）为交易对象，自买自卖（mài）期货（huò）合约，且（qiě）在该证（zhèng）券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证（zhèng）券（quàn）或者期货合约同期总成交量百分（fèn）之二十（shí）以上的（de）;
　　(五)单独或（huò）者合谋，当日（rì）连续申报买入或者卖出（chū）同一证（zhèng）券、期货合约并在成交前撤（chè）回申报，撤（chè）回（huí）申（shēn）报（bào）量占当日该种证券总申报量或者该种（zhǒng）期货合约（yuē）总申报量百分之五十以（yǐ）上的;
　　(六)上（shàng）市公司及其董事、监事、高级管（guǎn）理人员、实际控制人、控股股东或（huò）者其他关联（lián）人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该（gāi）公司（sī）证券交易价（jià）格或（huò）者证（zhèng）券交易量的;
　　(七)证券公司、证券投资咨询机构（gòu）、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相（xiàng）关证券，通（tōng）过对证券或者其发行（háng）人、上市公司公开作（zuò）出（chū）评价、预测或者投资建议，在该证（zhèng）券的（de）交易中谋取（qǔ）利益（yì），情（qíng）节（jiē）严重的;
　　(八)其他情节（jiē）严（yán）重的（de）情形。
　　第四十条（tiáo） [背信运用（yòng）受（shòu）托（tuō）财产（chǎn）案(刑法第一百（bǎi）八（bā）十（shí）五条（tiáo）之一第一款)]商业银行、证券交易所、期货交（jiāo）易所、证（zhèng）券公司、期货公（gōng）司、保（bǎo）险公司或者其他（tā）金融机（jī）构，违背受托义务，擅自（zì）运（yùn）用客户资金或（huò）者其他委托、信托的（de）财（cái）产（chǎn），涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)擅自运（yùn）用客（kè）户（hù）资金或者其（qí）他委托（tuō）、信托的财产数额（é）在三（sān）十万元（yuán）以上的;
　　(二)虽未达到上述数额标准，但多次擅（shàn）自运用客户资金或者其他委托、信托的财（cái）产，或者擅（shàn）自运用多个客（kè）户资（zī）金（jīn）或（huò）者（zhě）其他委托、信托的财产的;
　　(三)其他情（qíng）节严重的情（qíng）形。
　　第（dì）四十（shí）一条 [违法运用资金（jīn）案(刑法（fǎ）第一百八十五条之一（yī）第（dì）二款)]社会保（bǎo）障基金管理机构、住房公（gōng）积金管理机构（gòu）等（děng）公众资金管理机构，以及保（bǎo）险公司、保险资（zī）产管理（lǐ）公司、证券投资基金管理（lǐ）公司，违反国家（jiā）规（guī）定运用资金，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉（sù）:
　　(一)违反国（guó）家规定运用资金（jīn）数（shù）额在三十万元（yuán）以上的;
　　(二)虽未（wèi）达到上（shàng）述数额标准，但多次违反国家规定运用资金的;
　　(三)其（qí）他情节严重的（de）情形。
　　第四十二（èr）条 [违法发放贷款案(刑法第一百（bǎi）八十六条)]银行或者其他（tā）金（jīn）融机构及其工（gōng）作（zuò）人员违反国家规（guī）定发（fā）放贷（dài）款，涉嫌下列情形（xíng）之一的（de），应予立案（àn）追诉:
　　(一)违法发放贷款（kuǎn），数额在一百万元以（yǐ）上的;
　　(二)违（wéi）法发放贷款，造成直接经济损失数额在（zài）二十万元以上的。
　　第四十三条　[吸收客（kè）户资（zī）金不入账（zhàng）案(刑法第一（yī）百八十七条)]银（yín）行或者（zhě）其他金（jīn）融机（jī）构及其（qí）工作人员吸收客户资金（jīn）不入（rù）账（zhàng），涉嫌（xián）下列（liè）情形之（zhī）一的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉:
　　(一)吸收客户资金不入账（zhàng），数额在一百（bǎi）万元以上的;
　　(二)吸收（shōu）客户资金不入账，造成直接经济损失（shī）数（shù）额在二十万元以（yǐ）上的。
　　第四（sì）十四条　[违规出（chū）具金融票证案(刑法第一百八十八条)]银行或者其他金融机构及其工作（zuò）人员（yuán）违反规（guī）定，为他人出具信用证或者其他保函、票据（jù）、存单、资信证明，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)违（wéi）反规定为他人出具信（xìn）用证或者其他保函、票据、存单、资信（xìn）证明（míng），数额在一百万元以（yǐ）上的;
　　(二)违反规定为他人出具（jù）信用证（zhèng）或者其（qí）他保函、票据、存单、资（zī）信证明，造成直接经济损失（shī）数额在（zài）二十万（wàn）元（yuán）以（yǐ）上的（de）;
　　(三)多次违规出具信用证或（huò）者其他（tā）保（bǎo）函、票据、存单、资信证（zhèng）明的;
　　(四（sì）)接（jiē）受贿赂违规出（chū）具信用证或者其他（tā）保函、票据（jù）、存单、资（zī）信（xìn）证明的;
　　(五)其他情节（jiē）严重的（de）情（qíng）形。
　　第（dì）四十五（wǔ）条 [对违（wéi）法（fǎ）票据承兑、付款（kuǎn）、保证案(刑法第一百八（bā）十（shí）九条)]银行或者其他金（jīn）融机构（gòu）及（jí）其工作人员（yuán）在票据业（yè）务中，对违（wéi）反票据法规定的票据（jù）予以承兑（duì）、付款或者保证（zhèng），造成直接经济损失数额（é）在（zài）二十万元以上的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第四十六条 [逃汇案(刑法第一百（bǎi）九十条)]公司（sī）、企业（yè）或者其他单位，违（wéi）反国家规定，擅（shàn）自将外汇存放（fàng）境外，或者将境内（nèi）的（de）外汇非法转移（yí）到（dào）境外，单笔在二百万美元以上或者累计（jì）数（shù）额在五百万美元（yuán）以上的（de），应予立（lì）案追诉。
　　第四十七（qī）条（tiáo） [骗购外汇案(全国人民代表大会常务委员会《关（guān）于惩治骗购（gòu）外汇、逃汇和非（fēi）法买卖（mài）外汇犯（fàn）罪（zuì）的决定》第（dì）一（yī）条)]骗购外汇，数（shù）额（é）在五十万美元以上（shàng）的，应予（yǔ）立案（àn）追诉。
　　第四十八条　[洗钱案(刑法第一百九十（shí）一条)]明知是毒品犯罪、黑社（shè）会（huì）性质的组织犯罪、恐怖活（huó）动犯罪、走私犯罪、贪污（wū）贿赂（lù）犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所（suǒ）得及其产（chǎn）生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)提（tí）供（gòng）资（zī）金账户的;
　　(二)协助将（jiāng）财产转换为现金、金融票据、有价证券的（de）;
　　(三)通过转账或者其他结算（suàn）方式协助资（zī）金转（zhuǎn）移的;
　　(四)协助将资金（jīn）汇往境外（wài）的;
　　(五)以其他（tā）方法（fǎ）掩饰、隐瞒犯罪所得及其收（shōu）益的来（lái）源和（hé）性（xìng）质（zhì）的（de）。